Participantes
Requisitos para ser un participante de Latinclear
Sólo podrán ser participantes de Latinclear las siguientes personas jurídicas:
- Casas de Valores
- Bancos
- Centrales de Valores
- Participantes en otras Centrales de Valores
- Las subsidiarias de Casas de Valores o Bancos
Todas estas entidades deben estar autorizadas por la Superintendencia del Mercado de Valores para mantener cuentas de custodia. La elegibilidad se verifica mediante una licencia o autorización de la Superintendencia del Mercado de Valores o la Superintendencia de Bancos de Panamá.
Todos los participantes deben cumplir con los siguientes requisitos:
- Capacidad Financiera:
Deben tener la capacidad financiera y un capital mínimo según lo establecido por la Superintendencia del Mercado de Valores o la Superintendencia de Bancos de Panamá. - Infraestructura y Personal:
Deben contar con las instalaciones, estructura, personal calificado y sistemas necesarios para cumplir con las obligaciones de Latinclear. - Políticas y Procedimientos:
Deben tener políticas y técnicas de control para garantizar seguridad, eficiencia operativa y gestión de riesgos. - Historial Limpio:
Ni la sociedad, directores, accionistas ni ejecutivos claves deben tener condenas por delitos graves en Panamá o en el extranjero. - Licencias:
No deben haber tenido revocaciones de licencias o autorizaciones en los últimos 5 años por actos indebidos. - Sanciones:
No deben haber sido sancionados por reguladores financieros por faltas graves. - Ética:
No deben haber cometido prácticas deshonestas o contrarias a la ética bursátil. - Inhabilitaciones:
Directores y ejecutivos no deben haber sido inhabilitados para ejercer sus profesiones.
Latinclear evalúa todas las solicitudes de membresía de manera justa y sin discriminación. Las decisiones pueden ser impugnadas si se rechaza una solicitud.
